美國(guó)專利申請(qǐng)NFR,FR,AA的審查意見(jiàn)

美國(guó)專利申請(qǐng)的全面審查是在對(duì)單一性審查完成后才開(kāi)始進(jìn)行，排除單一性的問(wèn)題后，對(duì)其他專利性進(jìn)行審查。專利申請(qǐng)進(jìn)入全面審查階段，申請(qǐng)人會(huì)收到三種審查意見(jiàn)通知，包括，Non-final Rejection、Final Rejection和Advisory Action。

Non-final Rejection (NFR), 通常是申請(qǐng)收到的第一個(gè)審查意見(jiàn)或是RCE之后的第一個(gè)審查意見(jiàn)，表示審查員第一次提出至少一個(gè)影響申請(qǐng)獲得授權(quán)的新問(wèn)題。Final Rejection (FR)是在申請(qǐng)人在答復(fù)先前審查意見(jiàn)時(shí)沒(méi)有完全解決或克服所有的問(wèn)題的情況下，審查員下發(fā)的最終駁回，也有少數(shù)情況下第一個(gè)審查意見(jiàn)是Final Rejection的。隨著Non-final Rejection與Final Rejection，申請(qǐng)人一般可能還會(huì)同時(shí)收到另外兩份文件，一個(gè)是審查員引用文獻(xiàn)（references cited by examiner），另一個(gè)是申請(qǐng)人提交并被審查員參考的文獻(xiàn)（list of references cited by applicant and considered by examiner）。

Non-final Rejection & Final Rejection審查意見(jiàn)是對(duì)專利性的全面審查的意見(jiàn)，涉及實(shí)質(zhì)性駁回的通常有以下幾類：1）基于現(xiàn)有技術(shù)的駁回：§ 102駁回：對(duì)新穎性的駁回和§ 103駁回：對(duì)創(chuàng)造性的駁回；2）“技術(shù)性”駁回：§ 101駁回：非專利適格客體、缺乏實(shí)用性 和 § 112缺乏可實(shí)施性、缺乏說(shuō)明書支持，以及重復(fù)授權(quán)。

Non-final Rejection & Final Rejection的答復(fù)期限都是三個(gè)月，也可以延期三個(gè)月，同時(shí)繳納延期費(fèi)用，最終的答復(fù)期限不超6個(gè)月。對(duì)于Final Rejection，申請(qǐng)人在答復(fù)后，如果不遞交Notice of Appeal或RCE，這時(shí)針對(duì)答復(fù)期限的計(jì)時(shí)還在繼續(xù)；因此，這種情況下，建議繼續(xù)監(jiān)控期限，以免遺漏后續(xù)官文而導(dǎo)致申請(qǐng)被放棄失效。

答復(fù)Non-final Rejection & Final Rejection的策略一般有兩種方向：修改權(quán)要和與審查員爭(zhēng)辯。如果審查員對(duì)引用文獻(xiàn)的理解非常合理，或者與審查員訪談后，申請(qǐng)人獲悉權(quán)利要求修改的方向，或者為了加速審查過(guò)程等，那么申請(qǐng)人可以采用修改的方法答復(fù)。如果申請(qǐng)人認(rèn)為審查員的駁回理由不合理，或者認(rèn)為引用文獻(xiàn)非現(xiàn)有技術(shù)等，申請(qǐng)人可以采取爭(zhēng)辯的方式進(jìn)行答復(fù)。當(dāng)然，申請(qǐng)人還可以在答復(fù)中既修改，又針對(duì)不合理的地方做出爭(zhēng)辯。

需要強(qiáng)調(diào)的是，一份專利申請(qǐng)?jiān)谑盏紽inal Rejection后，從程序角度來(lái)說(shuō)實(shí)質(zhì)審查已經(jīng)基本結(jié)束，權(quán)利要求的內(nèi)容已基本“鎖定”，所以此時(shí)申請(qǐng)人對(duì)申請(qǐng)能做出的修改是非常有限的。所以申請(qǐng)人在答復(fù)Final Rejection同時(shí)還需要借助其他手段：如果申請(qǐng)人做出有限的修改，特別是縮小權(quán)利要求范圍，可以考慮同時(shí)遞交AFCP；如果申請(qǐng)人需要引入新的證據(jù)或者是大范圍的修改權(quán)利要求，可以考慮同時(shí)遞交RCE及相對(duì)應(yīng)的官費(fèi)；如果申請(qǐng)人認(rèn)為與審查員無(wú)法達(dá)成共識(shí)，可以考慮上訴。

當(dāng)申請(qǐng)人對(duì)Final Rejection的答復(fù)未能使得申請(qǐng)?zhí)幱谀鼙皇跈?quán)，則申請(qǐng)人會(huì)收到Advisory Action（AA）。需要強(qiáng)調(diào)的是，Advisory Action可以看作是Final Rejection的延伸，即Advisory Action的答復(fù)期限等于Final Rejection的答復(fù)期限，即Final Rejection發(fā)文日起三個(gè)月，最長(zhǎng)可延期至六個(gè)月。所以從答復(fù)期限的角度上看，Advisory Action更像是審查員告知申請(qǐng)人“關(guān)于Final Rejection的答復(fù)沒(méi)有通過(guò)，申請(qǐng)不能獲得授權(quán)，請(qǐng)重新答復(fù)或者采取其他措施”的一封通知書。

另外，答復(fù)Final Rejection有一個(gè)“兩個(gè)月規(guī)則，如果申請(qǐng)人答復(fù)Final Rejection的時(shí)間是在Final Rejection的發(fā)文日的兩個(gè)月內(nèi)，而審查員不同意發(fā)出授權(quán)繳費(fèi)通知，則審查員簽發(fā)Advisory Action的時(shí)候，需要在Advisory Action中指出答復(fù)的延期的起始時(shí)間；且如果下發(fā)Advisory Action的時(shí)間超過(guò)了Final Rejection之后3個(gè)月，延期的起始時(shí)間要從Advisory Action時(shí)間算起。

例如，某申請(qǐng)?jiān)?023.07.01收到了Final Rejection，申請(qǐng)人在兩個(gè)月內(nèi)（即2023.09.01）之前遞交了答復(fù)。審查員在三個(gè)月內(nèi)（即2023.10.01）之前下發(fā)Advisory Action，然后申請(qǐng)人在2023.11.10繼續(xù)答復(fù)Advisory Action，此時(shí)距離Final Rejection的三個(gè)月的答復(fù)期限超期兩個(gè)月，所以需要繳納二個(gè)月的延期費(fèi)。但是如果審查員在2023.10.12下發(fā)Advisory Action，非三個(gè)月內(nèi)，然后申請(qǐng)人在2023.11.10繼續(xù)答復(fù)Advisory Action。此時(shí)計(jì)算延期費(fèi)與前面不同，前面的延期時(shí)間是從Final Rejection的三個(gè)月起算，但是這里延期時(shí)間是從Advisory Action的發(fā)文日即2023.10.12起算，即超期限1個(gè)月，只需要繳納一個(gè)月的延期費(fèi)。